Згідно Розділу Х «Положення про функціонування фондових бірж» пункту 3 «Фондова біржа зобов'язана здійснювати заходи, спрямовані на виявлення фінансових операцій, що відповідно до вимог законодавства України підлягають фінансовому моніторингу, та проводити їх реєстрацію відповідно до вимог законодавства. Фондова біржа відповідно до вимог законодавства зобов'язана проводити ідентифікацію особи, яка здійснює фінансову операцію, що підлягає фінансовому моніторингу, а також особи, від імені якої здійснюється фінансова операція або яка є вигодоодержувачем». Фондова біржа повинна ідентифікувати особу яка здійснює фінансову операцію (торговця ЦП), яка як і фондова біржа є суб’єктом первинного фінансового моніторингу, а також особу від імені якої здійснюється фінансова операція (клієнта торговця ЦП).

Клієнт торговця ЦП, для того щоб провести операцію на фондовій біржі, повинен проходити ідентифікацію двічі - депозитарною установою та торговцем ЦП. Для фондової біржі нема ні якої потреби ідентифікувати третій раз.

Згідно статті 12’ Закону України «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом» «Суб'єкт первинного фінансового моніторингу зобов'язаний зупинити проведення фінансової операції, якщо її учасником або вигодоодержувачем за нею є особа, яку включено до переліку осіб, пов'язаних із здійсненням терористичної діяльності, і в той же день повідомити про це Уповноважений орган…». Якщо клієнт торговця ЦП включений до переліку осіб пов’язаних із здійсненням терористичної діяльності то торговець ЦП повинен зупинити проведення фінансової операції з його ЦП. Депозитарна установа при відкритті рахунку особі пов’язаний із здійсненням терористичної діяльності повинна призупинити відкриття рахунку.

Згідно статті 11 Закону України «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом» обов’язковому фінансовому моніторингу підлягають операції які мають наступні ознаки:
•    проведення фінансових операцій з цінними паперами на пред'явника, не розміщеними в депозитаріях;
•    придбання особою цінних паперів за готівку.

На фондовій біржах не можливо провести операцію яка підлягає обов’язковому фінансовому моніторингу, так як згідно Закону України «Про національну депозитарну систему та особливості обігу цінних паперів в України» цінні папери в документарній формі для продажу на фондовій біржі повинні бути знерухомлені в депозитарії, а розрахунки проводяться в безготівковій формі.

Виходячи з вищесказаного на фондовій біржі неможливо провести фінансову операцію з легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, а Розділ Х «Положення про функціонування фондових бірж» заважатиме розвитку інфраструктури організованої торгівлі на фондовому ринку України.